Zanim zaczniesz

Co jest inne, gdy pełnisz funkcję osoby odpowiedzialnej za AML

Znasz już kurs podstawowy. Tu dochodzi funkcja, która nie widzi klienta przy biurku, tylko sprawy całej spółki. Twoje decyzje działają tylko wtedy, gdy wie o nich jak najmniej osób.

Pierwsza linia stosuje środki wobec klientów i zgłasza sygnały. Ty przyjmujesz zgłoszenia, oceniasz je, decydujesz o zawiadomieniu i pilnujesz dokumentacji. Pierwszą linię opisuje nakładka FN-01.AML. Tego kursu nie powtarzamy, tylko odsyłamy.

Temat kursu podstawowego	Co dochodzi w tej funkcji	Więcej
Temat 1: tajemnica i informacje klienta	chronisz też rejestr zawiadomień i wiedzę o tym, kto jest sprawdzany	Więcej: FN-01, Temat 1, sekcja B.
Temat 2: zagrożenia cyfrowe	oszuści podszywają się pod organ i celują w skrzynkę AML	Więcej: FN-01, Temat 2, sekcja A.
Temat 5: policja, sąd, prokuratura	przez telefon nie potwierdzasz niczego o zgłoszeniach	Więcej: FN-01, Temat 5, sekcja C.
Temat 6: incydent i dowody	incydent zgłaszasz od razu i nie usuwasz dowodów	Więcej: FN-01, Temat 6, sekcja D.
Nakładka FN-01.AML: pierwsza linia	tu jesteś odbiorcą zgłoszeń z pierwszej linii	Więcej: FN-01.AML, Temat 2, sekcja B.

Tabela 1. Co już znasz z kursu podstawowego i z nakładki FN-01.AML.

Czego nauczysz się tutaj:

jak działasz niezależnie i kto cię zastępuje
jak prowadzisz ocenę ryzyka instytucji i procedurę wewnętrzną
jak przyjmujesz zgłoszenie, analizujesz je i wysyłasz zawiadomienie
co mówisz, gdy ktoś pyta o zgłoszenie
jak chronisz rejestr i rozpoznajesz fałszywe pisma
jak szkolisz i sprawdzasz pierwszą linię

Kurs ma sześć tematów i sześć symulacji. Każdy temat kończy się ramką „Moje notatki”. Ostatnia strona poradnika to karta funkcji.